三湘都市報12月20日訊（全媒體記者 潘顯璇）湖南證監(jiān)局近日在官網(wǎng)發(fā)布消息，在2021年私募基金專項檢查工作中，發(fā)現(xiàn)有14家私募機構(gòu)存在不同程度的違法違規(guī)行為，分別對這14家私募機構(gòu)采取了出具警示函、責令改正的行政監(jiān)管措施。
公告顯示，被湖南證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施的14家湖南私募機構(gòu)，分別是長沙華六里資產(chǎn)管理有限公司、湖南沃川投資管理有限公司、長沙西格瑪投資管理有限公司、湖南高新創(chuàng)投新泰陽投資管理有限公司、湖南永創(chuàng)偉業(yè)投資管理有限公司、長沙麓谷創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、湖南永大宏慶私募股權(quán)基金管理企業(yè)（有限合伙）、湘潭城發(fā)財信城鎮(zhèn)發(fā)展投資管理有限公司、中誠卓銳（湖南）資產(chǎn)管理有限公司、湖南盛和創(chuàng)富投資管理有限公司、湖南中南匯智資本管理有限公司、湖南華鴻景開投資管理有限公司、湖南樸和私募股權(quán)基金管理有限公司、長沙樂觀投資管理有限公司。
這些私募機構(gòu)存在的問題主要包括：未按照監(jiān)管要求提供檢查材料；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不準確、不完整、更新不及時；投資者適當性管理制度不完善、執(zhí)行不到位；公司檔案不全，部分投資者資料不完整等。
值得一提的是，這14家被湖南證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施的私募機構(gòu)，有多家在湖南小有名氣。比如長沙麓谷創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，參與投資過力合科技、三德科技等湖南上市公司，以及天儀研究院、機械之家等科技型企業(yè)。湖南華鴻景開投資管理有限公司，參與過華數(shù)傳媒、華自科技等A股上市公司的定向增發(fā)等。
