揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)訊（記者 范曉林）6月22日晚間，證監(jiān)會(huì)公布2022年6月證券公司“白名單”，這也是證監(jiān)會(huì)至今發(fā)布的第7份“白名單”。此次共有30家券商上榜，比2022年3月時(shí)新增3家券商，分別為財(cái)信證券、廣發(fā)證券和興業(yè)證券，海通證券、東方證券等頭部券商繼續(xù)缺席。
先來(lái)看此次“白名單”的完整版：
何謂“白名單”，入圍“白名單”有啥“福利”？據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，對(duì)納入“白名單”的證券公司，將“能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)”，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見(jiàn)書要求；簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見(jiàn)書出具流程；創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
(資料圖)
對(duì)于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會(huì)明確不適用監(jiān)管意見(jiàn)書減免或簡(jiǎn)化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見(jiàn)書。
證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出?！鞍酌麊巍敝饕┳C券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
自證監(jiān)會(huì)開(kāi)始公布“白名單”起，每期名單的變化就成了業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)。在最新一期中，共有3家券商新加入，分別為財(cái)信證券、廣發(fā)證券和興業(yè)證券。
在2022年3月的“白名單”中，首次調(diào)出3家券商，分別是華寶證券、西部證券、浙商證券。令人遺憾的是，上述3家被調(diào)出的券商，此次仍未上榜。
在2021年5月首份證券公司“白名單”發(fā)布后，2021年7月至2021年12月，證監(jiān)會(huì)四度更新證券公司“白名單”。其中，僅有2021年9月發(fā)布的“白名單”中新增國(guó)開(kāi)證券，其余三次均無(wú)變化。
值得一提的是，作為滬上三巨頭之一，海通證券近年來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)力可觀，但屢受合規(guī)問(wèn)題掣肘，因而缺席“白名單”。
今年4月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，“海通證券未勤勉盡責(zé)案”位列其中。證監(jiān)會(huì)指出，海通證券在奧瑞德光電股份有限公司2017年度持續(xù)督導(dǎo)工作中，未對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保、民間借貸等事項(xiàng)保持充分關(guān)注，未對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，出具的報(bào)告存在虛假記載，因此被合計(jì)罰沒(méi)400萬(wàn)元，而直接負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的主管人員也分別被予以5萬(wàn)元罰款。
東興證券非銀團(tuán)隊(duì)表示，預(yù)計(jì)名單內(nèi)外券商中期在業(yè)務(wù)開(kāi)展和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的差距將逐步顯現(xiàn)，未來(lái)“白名單”或?qū)⒊扇涕L(zhǎng)期價(jià)值的重要參考。
校對(duì) 盛媛媛
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