中新經(jīng)緯12月30日電 30日，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話措施的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)。
《決定》顯示，經(jīng)查，劉富兵制作并發(fā)布的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》存在以下問題：
一是制作的《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》PPT文件，實(shí)質(zhì)構(gòu)成研究報(bào)告，而未按法規(guī)要求制作，未向國(guó)盛證券申請(qǐng)入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報(bào)告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報(bào)告事實(shí)上被發(fā)布；
二是未經(jīng)國(guó)盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報(bào)告提供給特定第三方，未公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象；
三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場(chǎng)走勢(shì)，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
來源：江西證監(jiān)局網(wǎng)站
《決定》提出，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條、第九條、第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)
